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新闻报道

南方广发等20家公募已加入PRI 国内ESG投资继续深入

发布时间:2022/6/23 15:18:00

证券时报记者 王小芊

随着碳达峰、碳中和概念深入人心,已有越来越多内地机构签署了负责任投资原则(PRI),向ESG投资再迈进一步。截至发稿,共有101家内地机构签署了PRI,其中包括20家公募

多位专业人士表示,对公募机构而言,在意识到ESG的重要性后,加入PRI将会是把前沿理论运用到本土市场的一次实践机会。目前,PRI对公募机构的提升主要在制度、流程和产品创新等方面。

为何要加入PRI?

负责任投资原则(PRI)是责任投资领域一个重要的国际组织。2006年4月,由联合国环境署金融倡议(UNEP FI)和联合国全球契约(UN Global Compact)联合发起,PRI在纽约证券交易所成立。

随着碳达峰、碳中和概念在国内普及,PRI的影响力也与日俱增。近年来,有越来越多中国内地机构签署了PRI。根据PRI官方统计,截至2022年6月10日,中国大陆PRI的签署方共计101家,其中74家为投资管理机构,包括20家公募基金管理人。

在我国18家社保基金委托管理人中,已有13家加入PRI。此外,在我国21家基本养老金投资管理机构中,也已经有15家加入了PRI。

PRI中国区负责人罗楠表示,不同机构加入PRI动力不尽相同,有的是外在驱动,有的是内在发展和定位的需要。公募基金加入PRI的原因主要包括:应对海外客户现有或潜在需求,发展品牌和竞争优势,为未来市场和监管的变化做准备,通过PRI平台交流、学习和参与负责任投资的发展等。

“PRI的六项原则是指导性和鼓励性的,PRI并不认为存在放之四海而皆准的负责任投资方法。加入的机构在PRI原则和资源的指导下可按照自身的需要制定符合自身的负责任投资政策、机制和流程。”罗楠表示,“但是,加入机构必须履行的一项义务是,按照负责任投资原则第六项原则的要求,签署方从加入的第二年开始必须每年向PRI报告其践行六项原则的情况。PRI为签署方提供模块化的报告模板和线上填写平台。”

罗楠提到的六项原则,具体来看包括将环境、社会和公司治理(ESG)议题纳入投资分析和决策过程;成为积极的所有者,将ESG议题整合至所有权政策与实践;要求被投公司适当披露ESG信息;促进投资行业接受并实施PRI原则;建立合作机制,提升PRI原则实施的效能;披露PRI原则实施的活动与进展。

记者在采访中发现,对于内地的公募机构而言,加入PRI主要是出于对ESG投资的重视,期待能将行业前沿的理念与本土实践相结合。

南方基金告诉记者,投资组合中ESG表现不佳的企业,会造成巨大的风险暴露。ESG投资通过更立体的评估企业价值以剔除组合中的尾部风险。此外,ESG投资还会考量公司外溢出的社会成本,重新审视企业对社会的价值创造和分配,真正筛选出既能创造经济价值,又能兼顾社会价值的优秀企业。

“2018年,我们加入UN PRI,承诺遵守联合国负责任投资的六大原则,将ESG因素纳入投资全流程,旨在更好地推动ESG投资在国内的发展,探索ESG本土实践,实现ESG与中国投资逻辑的结合。”南方基金表示。

广发基金表示,我国已将碳达峰、碳中和作为重大战略决策和目标,这将推动新的技术进步,引领新的发展方式,催生新的投资机会。公募基金可以通过履行负责任投资原则(PRI),充分发挥价值发现与资产定价的功能作用,推动我国的被投资企业改善发展质量。

如何推动产品创新?

罗楠认为,中国公募基金采用的ESG投资策略与成熟市场并无显著不同,但发展的时间和所处的阶段还存在差距。

“中国机构可以学习成熟市场的最佳实践和先进做法,这可以体现在负责任投资制度和流程的完善性,报告的透明性,在ESG议题上研究和整合的深入性 (比如在气候变化、不平等、生物多样性和SDGs等议题上),投资者间的合作性(如投资者联合影响上市公司),以及政策参与的主动性和积极性等方面。”罗楠表示。

就公募机构目前的反馈来说,加入PRI后,机构在完善ESG投资制度和流程方面动作频频,在产品的创新和发行方面也有积极表现。

南方基金告诉记者,自2018年正式成为PRI的签署成员以来,在ESG融合方面,南方基金构建了独有的“事前+事中+事后”的全流程ESG投资体系,将ESG因素全面融入股票、固定收益、跨资产类别的投资研究中,从各个行业挑选出质地优秀、ESG表现突出、具备长期价值增长潜力的投资标的。

碳中和实践方面,公司在有效实施运营碳排放管理和节能减排措施的基础上,通过采购并注销碳抵消指标的方式全额抵消了自身碳排放,成为国内首家实现运营体系碳中和的资产管理公司。截至2021年底,南方基金旗下绿色投资累计总规模达到了2321.30亿元,较年初增加1306.95亿元,增长129%。

广发基金表示,近两年来,公司尤其重视ESG投资能力的建设,希望通过投资框架的演进引导上市企业、投资者更加关注经济效益与社会效益的和谐统一。

具体包括,成立ESG投资领导小组,对ESG投资工作进行监督落实;明确ESG投资流程,建立了ESG投资基础性的评价体系和筛选指标;鼓励ESG策略孵化,持续推动ESG投资与指数化、主动量化、主动基本面等各类投资组合进行整合,积极发行绿色投资主题产品。截至2022年一季度末,广发基金ESG基金规模合计已经达到293亿元。

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